开展资产管理业务过程中违规 新时代证券收警示函

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来源：北京证监局

关于对新时代证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的资产中违证券决定

〔2022〕45号

新时代证券股份有限公司：

经查，你公司在开展资产管理业务过程中，管理过程规新存在向地方政府及其所属部门提供融资，业务并接受地方政府及其所属部门担保承诺的时代收警示函情形。上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的开展通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，资产中违证券以下简称《私募资管业务管理办法》）第三十九条的管理过程规新规定。根据《私募资管业务管理办法》第七十八条，业务我局决定对你公司采取出具警示函的时代收警示函行政监管措施。你公司应严格按照相关法律法规要求，依法合规开展资产管理业务。

你公司如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年3月9日