首家新设外资独资券商来了！证监会核准设立渣打证券

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转自：证券日报

本报记者 吴晓璐

首家新设外资独资券商来了！新设记者从证监会了解到，外资1月19日，独资打证证监会核准设立渣打证券（中国）有限公司（简称“渣打证券”）。券商券

根据《关于核准设立渣打证券（中国）有限公司的证监准设批复》，渣打证券注册地为北京市，立渣注册资本为人民币10.5亿元，新设业务范围为证券经纪、外资证券自营、独资打证证券承销、证券资产管理（限于从事资产证券化业务）。渣打证券股东为渣打银行（香港）有限公司，出资10.5亿元，出资比例100%。    

渣打证券为首家新设的外资独资证券公司。2021年8月份和10月份，摩根大通证券、高盛高华证券先后获得证监会对唯一股东事项备案批准，由外资参股变更为外资独资，成为前两家外资独资券商。

批复称，证监会对渣打证券章程草案无异议。渣打证券设立后，应当将股东同意的公司章程报住所地证监局备案。

根据批复，渣打银行（香港）有限公司应当按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》《外商投资证券公司管理办法》等法律、法规和有关规定的要求，完成渣打证券组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

证监会要求，渣打银行（香港）有限公司应当自本批复下发之日起6个月内完成渣打证券的工商设立登记工作。渣打证券应当自取得营业执照之日起15日内，向证监会申请《经营证券期货业务许可证》。渣打证券在取得《经营证券期货业务许可证》前，不得以该名称对外开展业务。

渣打证券应当严格落实《网络安全法》《证券法》等相关规定，加强对证券业务数据及投资者个人信息跨境流动的合规管理，切实保护投资者合法权益，保障重要信息系统及网络安全稳定运行。

此外，根据批复，渣打证券组建中如遇重大问题，须及时报告证监会和渣打证券住所地证监局。

（编辑 乔川川）